04 июня в Новосибирске состоялась Межрегиональная банковская конференция «Контроль рисков топ-менеджмента и владельцев бизнеса по сделкам в банковской сфере».
Конференция была организована Юридической компанией «ЛексПроф» и Новосибирским банковским клубом. Площадка для проведения конференции была любезно предоставлена Банком «Левобережный». Гостями мероприятия стали представители федеральных и региональных банков, а также среднего и крупного бизнеса.
ЮМероприятие открыла сессия, модерируемая управляющим партнером ЮК «ЛексПроф» Татьяной Гончаровой: вопросы соблюдения норм по противодействию незаконным финансовым операциям важны как для банков, так и для бизнеса – к банкам применяется ответственность вплоть до отзыва лицензии, а компании могут понести убытки в связи с приостановкой операций по счетам при недостаточном комплекте подтверждающих документов. Какие методики, используемые при оценке добросовестности действий налогоплательщиков, можно применить для выявления банками подозрительных финансовых операций – эти вопросы были освещены представителями ФНС России, принимавшими участие в дискуссии. Наталия Боровлева, заместитель руководителя УФНС России по Новосибирской области, рассказала участникам конференции о маркерах, используемых в практике налоговых органов для выявления подозрительных операций и о том, какие сделки могут послужить основанием для проведения выездной налоговой проверки. Олег Зайцев, начальник контрольного отдела УФНС России по Новосибирской области, остановился на вопросах оценки добросовестности банков и их клиентов при совершении банковских сделок во внешнеэкономической деятельности.
Вторая часть была посвящена оценке действий топ-менеджмента с точки зрения привлечения к ответственности за причинение убытков и невозможность погашения долгов перед кредиторами. Сергей Ковалев, адвокат, к.ю.н., управляющий партнер одной из ведущих российских юридических компаний «Ковалев, Тугуши и партнеры» (г. Москва), подробно осветил наиболее острые вопросы корпоративной и субсидиарной ответственности топ-менеджмента и собственников бизнеса. Имея уникальный опыт защиты бывших собственников и топ-менеджеров крупнейших российских банков, Сергей Ковалев рассказал о рисках и путях их минимизации, которые актуальные не только для банков, но и для любого другого бизнеса.
В ходе отдельной тематической сессии партнер ЮК «ЛексПроф» Семен Смирнов на примере реальных судебных кейсов раскрыл участникам конференции точки контроля, на которые следует обратить внимание при структурировании сделок по уступке прав требований по кредитным договорам, обеспеченным залогом.
В этой же сессии Екатерина Шехтман, патентный поверенный и управляющий партнер Агентства защиты интеллектуальных прав «ИНКО», рассказала о таком нестандартном, но перспективном способе обеспечения кредитных договоров, как залог патентов. Специалист налоговой практики ЮК «ЛексПроф» Алёна Афанасьева на основе анализа дел из судебной практики компании поделилась с гостями конференции критериями, применяемыми налоговыми органами и Агентством по страхованию вкладов при отнесении заемщиков банков к категории технических компаний.
В завершении конференции спикеры и гости мероприятия обсудили перспективы развития в России института судебного финансирования. О том, как и зачем участники судебных споров привлекают для их финансирования внешних инвесторов, рассказала адвокат, основатель сервиса по финансированию судебных процессов PLATFORMA Ирина Цветкова.
Выступление каждого из спикеров сопровождалось интерактивной дискуссией, в ходе которой гости конференции смогли получить ответы на интересующие их вопросы. Обмену мнениями и получению более подробных ответов способствовали кофе-брейки и завершающий мероприятие фуршет.